重点辅导:第十章证券投资基金监管本章系统亮点:证券投资基金监管目标、原则和手段；熟悉证券监督管理机构批准设立申请、监管方法和监管内容；了解证券监督管理监管上的分工和监管上的内容了解基金自律管理的组织机构和监管上的方式和内容；熟悉证券 Exchange对基金上市和基金投资的管理。
1、中国证监会的主要职能和基本职责有哪些
A:中国证监会的基本职能(1)建立统一的证券期货监管系统，按规定垂直管理证券期货监管机构。(2)加强证券期货行业监管加强与证券期货交易所、上市公司、证券期货机构、证券投资基金管理公司、。(3)加强证券期货市场金融风险的防范和化解。
(5)统一监管 证券行业。中国证监会的职责根据有关法律法规，中国证监会在证券市场的监督管理中履行以下职责: (一)研究制定证券期货市场的方针、政策和发展规划；起草证券期货市场相关法律法规；制定证券期货市场相关规则、规定和办法。(2)垂直领导全国-2监管机构并集中统一期货市场-2监管。
2、投资 监管的手段主要有哪些方面
我觉得还是投入到监管这个岗位上，根据自己的感觉来执行管理措施吧。去工商查一下。在中国境内的主要业务证券 公司(指综合证券 公司)根据法律的有关规定为经纪、承销、自办、自管。因此证券 公司风险按业务可分为以下四类:(1) 证券经纪业务风险由于经纪业务收入占公司总收入的比重较大，所以经纪业务的风险是证券-3/最基本的风险，主要表现为:1。操作风险:经纪业务佣金收入占证券-3/总收入比重较大。二级市场的波动对证券 公司的收益影响很大。市场不景气时，固定成本(如通信费、场地租金)居高不下，经营风险突出。
3、 证券交易中有哪些违规行为?如何进行有效 监管?
法律分析:证券交易中的违规行为包括:(1)操纵市场:投资者或公司通过各种手段连续买卖一只股票，通过联合、自行买卖或强行买卖影响股价；(2)内幕交易:通过交易证券内幕信息买卖股票；(3)自由裁量权:客户将所有实质性权利委托给他人；(4)透支:账户中没有足够的钱支付委托买入的股票；(五)挪用保证金:证券公司擅自挪用客户的保证金；(六)自营和经纪业务混杂或误导信息。
给其他证券承销机构或投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销岗位资格或者证券职业资格: (一)进行虚假或者引人误解的广告或者其他宣传、推介活动的；(二)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)其他违反证券承销业务规定的行为。
4、证监会对 证券市场的 监管方式有哪些?这些 监管方式有哪些漏洞或问题根据有关法律法规，中国证监会在证券市场的监督管理中履行以下职责: (一)研究制定证券期货市场的方针、政策和发展规划；起草证券期货市场相关法律法规，提出制定和修改建议；制定与证券期货市场监管相关的规则、规定和措施。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，集中统一期货市场-2监管；管理相关的领导班子和成员证券 公司。
5、中国证监会派出机构 监管职责规定第一章总则第一条为了明确中国证券监督管理委员会的机构(以下简称机构)监管并完善证券期货监管根据中华人民共和国(PRC) 证券 Law中华人民共和国(PRC)第二条派出机构受中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)垂直领导，依法以自己的名义履行职责。
第四条派出机构职责的设立和履行监管遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规有明确规定外，由中国证监会规则授权。监管如职责涉及中国证监会职能部门、派出机构的协调工作，证券期货交易场所，证券登记结算机构、行业协会等。，并有必要作出具体安排的，中国证监会应当制定工作规则。
6、 重点辅导:第十章 证券投资基金 监管体系本章亮点:证券投资基金监管的目标、原则和手段；熟悉证券监督管理机构批准设立申请、监管方法和监管内容；了解证券监督管理监管的分工和监管的内容了解基金自律管理的组织机构和监管的方式和内容；熟悉证券 Exchange对基金上市和基金投资的管理。了解基金管理涉及的审批事项公司；熟悉日常资金管理-3监管内容；掌握证券投资基金设立的审批原则；熟悉证券投资基金销售监管；了解证券投资基金的信息披露原则；熟悉证券投资基金与交易行为日常监管的内容。
7、证监会 监管措施有哪些法律的主观性:证监会采取的行政强制措施包括限制公民人身自由、查封场所、设施或者财产、查封财产、冻结存款、汇款等行政强制措施。证监会实施行政强制措施的程序是，报行政机关负责人批准后实施，由两名以上行政执法人员实施，出示执法身份证件，通知当事人到场，当场告知当事人采取行政强制措施的理由和依据以及当事人依法享有的权利和救济途径， 听取当事人的陈述和申辩，制作现场笔录，由当事人和行政执法人员签名或者盖章。 当事人拒绝的，应当在笔录中注明；当事人不在场的，应当邀请见证人到场，见证人和行政执法人员应当当场在笔录上签名或者盖章。
8、《 证券 公司监督管理条例》关于高管的四大看点规定涉及高级管理层:扩大独立董事的适用范围，扩大高级管理层的范围，设立合规官，规定岗位任职资格。2008年4月23日，国务院颁布证券-3/监督管理条例(6月1日起施行，以下简称《条例》)。《规定》针对证券 -3/发展过程中暴露出的一些突出问题，如证券市场准入条件、客户资产保护、证券治理。
扩大独立董事的应用，强化监督职能。独立董事制度原本是我国上市公司治理结构中的一项制度。最早见于1997年12月中国证监会发布的《上市指引公司公司章程》第112条。2001年8月，证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》公司，规定在上市公司建立独立董事制度。《规定》将独立董事制度引入证券-3/。《条例》第十九条规定:“证券-3/可以设立独立董事。”不得在本证券-3/中担任董事会以外的任何职务，不得与本证券 公司存在任何可能妨碍其做出独立客观判断的关系。
9、 证券 公司分支机构 监管规定根据证券-3/Branches监管规定，在各证券-3/设立分支机构需要国家和地方财政。分支机构应遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部制定的内部管理制度公司并接受上级监管部门监管。为规范证券-3/分支机构行为，保护投资者权益，维护市场秩序，2019年，中国证监会发布证券-3/分支机构-0。
同时规定证券 公司应制定分支机构管理制度，明确分支机构内部管理职责、权限和业务流程，确保公司与分支机构之间的协调和沟通。《规定》还强调了分支机构的风险防控和合规管理要求，分支机构必须配备合格、足够的工作人员，按照公司的风险管理要求履行职责，执行总部公司制定的内部管理制度，加强监管对业务和风险的控制，及时报告分支机构的重大风险和问题。
