（1） 承揽大型机构客户综合业务（包括经纪、投行、固定收益等）
（2） 策划组织证券发行的推介、询价、投标和配售等活动；
（3） 策划组织机构客户的证券私募活动；
（4） 引介境内外战略投资者或投资并购目标公司；
（5） 参与机构客户证券的分销业务；
（6） 组织策划各类机构客户的交流和联合调研；
（7） 协助指导上市公司进行投资者关系管理；
（8） 为融资客户在融资品种选择、方案设计等方面提供专业建议；
（9） 提供研究报告，包括宏观经济、行业研究、公司研究、策略研究等