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交易所交易(基金认购、买卖)
场外交易[基金申(认)购、赎回]
场内认购基金
*投资者确保持有深圳人民币股票帐户或证券投资基金帐户(如无帐户者以上二者选其一在证券营业部进行开立)
T日(T日为认购日):投资者在证券营业部认购上市开放式基金,委托交易方式同股票买卖;认购款当日从投资者帐户中足额划出
*所有委托一经确认不得撤消,投资者在同一交易日内可进行多次认购
*投资者通过深交所系统认购的,须按份额进行认购
*券商按《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率
T+1日:份额到帐,投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额
T+2日:登记结算公司向证券营业部下发认购资金不到位的记录、全部认购记录和认购有效记录
*基金发行期内,所有投资者的认购资金将被冻结,冻结资金的利息待该基金上市后可转换成基金份额

交易所内买卖基金
上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
通过代销售机构认购基金
*投资者确保开立了开放式基金帐户,如无可通过以下两种方式进行开立:
1、尚无深圳证券帐户的投资者:持有效身份证件到具有开放式基金代销资格证券营业部开立基金帐户(业务规则同一般开放式基金);
2、已有深圳证券帐户的投资者:持深圳证券帐户卡和身份证到具有开放式基金代销资格证券营业部申请注册开放式基金帐户;
上市开放式基金认购交易规则同一般开放式基金

系统内转托管
场内转场内
*投资者确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码号
T日(T日为认购日):投资者在证券营业部认购上市开放式基金,委托交易方式同股票买卖;认购款当日从投资者帐户中足额划出
*所有委托一经确认不得撤消,投资者在同一交易日内可进行多次认购
*投资者通过深交所系统认购的,须按份额进行认购
*券商按《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率
T+1日:证券营业部在当天16:30前向登记结算公司划付足额资金
场外转场外
*投资者确保已在转入方代销机构/基金管理人办妥基金帐户注册确认手续
T日:投资者持身份证在转出方申请办理转托管,注明基金帐户号、基金代码、转托管份额及转入代销机构/基金管理人代码
T+1日:系统向转出方发送成功及失败转托管处理回报,并向转入方代销机构发送成功处理回报
T+2日:份额到帐,投资者可在转入方申请赎回基金份额
跨系统转托管
场内转场外
*投资人确保已在转入方代销机构/基金管理人处成功办理开放式基金帐户注册或注册确认,并获知代销机构/基金管理人代码
 
T日:投资者持身份证和深圳证券帐户卡到转出方证券营业部申请办理跨系统转托管;
投资者交纳30元转托管费
(TA系统开始计算投资者份额的持有时间)
 
T+1日:TA系统将有效申报处理结果发送转入方
 
T+2日:份额到帐,投资者可在转入方申请赎回基金份额
场外转场
*投资者确定其份额拟转入证券营业部的席位代码号
 
T日:投资者持身份证在转出方申请办理跨系统转托管,注明转入证券营业部席位号、开放式基金帐户号码、基金代码、转托管数量 (托管数量须为整数份)
 
T日:TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理
 
T+1日:TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方和转入方
 
T+2日:份额到帐,投资者可在转入方申请卖出基金份额

相关名词解释:
场内转场内:指变更证券营业部的系统内转托管;
场外转场外:指变更基金管理人及代销机构的系统内转托管;
场内转场外:指基金份额由证券登记结算系统(证券营业部)转托管到TA系统(代销机构/基金管理人);
场外转场内:指将登记在TA系统(代销机构/基金管理人)中的基金份额转托管到证券登记结算系统(证券营业部);
系统内转托管相关限制:处于募集期的上市开放式基金不得办理系统内转托管;
跨系统转托管相关限制:处于下列情形之一的上市开放式基金不得办理跨系统转托管:①处于募集期内或封闭期内的上市开放式基金份额;②分红派息前R-2日至R日(R为权益登记日)的上市开放式基金份额;③处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额;


系统内转托管:指投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部,或将托管在某代销机构的上市开放 式基金份额转托管到其他代销售机构,简称为场内转场内和场外转场外。
跨系统转托管:指将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金管理人), 或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构/基金管理人转托管到证券营业 部),简称为场内转场外和场外转场内。


 
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